今年东亚期货内部控制再现错误已经被第二次“点名”

据业内人士透露，近年来，期货产业发展进入“快车道”，公司治理层面存在不同程度的风险暴露。从目前存在的问题来看，一方面是制度管理不到位，存在一定的不足；另一方面，员工的自律性有待提高。

多达6项行政监管措施？

近日，中国银行间市场交易商协会自律处分信息显示，作为银行间债券市场交易机构和资产管理计划经理，东亚期货于2021年8月至2022年3月安排未进入公司，不具备期货从业资格担任相关资产管理计划投资经理，并在银行间债券市场多次进行现金券交易。此外，东亚期货不了解相关交易的对手和交易策略，缺乏内部控制和管理。

根据银行间债券市场的相关自律规定，经自律处分会议审议，警告东亚期货；责令对事件中暴露的内部管理问题进行全面深入的整改。

事实上，这是东亚期货今年第二次被“命名”。7月26日，上海证监会发布通知，东亚期货违反《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定，原因是自有资金连续两天缺乏预警，发现封闭圈资本管理不足，内部控制不完善。根据相关规定，采取监督管理措施责令改正。

《证券日报》记者致电东亚期货，询问为什么采取行政监管措施，但截至记者发布，东亚期货尚未得到回复。

据天眼调查，东亚期货最大股东为上海和宏企业发展有限公司，持股比例为98.7%。是一家主要从事商业服务业的企业，注册地也在上海；第二股东是重庆联鼎贸易有限公司，持股比例为1.3%，是一家主要从事批发业的企业。当前，公司的经营范围包括商品期货经纪人、金融期货经纪人、期货投资咨询和资产管理。

根据东亚期货官网，公司成立于1993年，注册资本1.4亿元，现任高管12人，其中董事长、总经理为唐云，曾在华南期货、中国国际期货、同信长期期货、方正中期期货、东方财富期货、东方财富证券工作；独立董事为林，原华安基金首席经济学家，现任中国首席经济学家论坛研究所副院长。

中期协会官网显示，自2017年以来，东亚期货因资产管理业务、中介和内部控制体系不完善而采取行政监管措施。截至目前，多达6项。同时，天眼查显示，东亚期货存在四大周边风险:一是上海丰吉贸易有限公司在2021年9月投资简单注销；二是投资上海益盛实业发展有限公司有清算信息；第三，东亚期货福建分公司因无法联系登记地或营业场所而被列入异常经营名单；第四，东亚期货北京营业部因违反税收管理规定而受到行政处罚。

多家公司在年内受到纪律处罚。

北京期货公司高管告诉《证券日报》，近年来，期货业的发展步伐加快，包括资产管理业务和风险管理业务，这是期货公司的主要收入来源。然而，由于缺乏自有资金，大多数公司不能开展新业务，甚至不能满足经纪业务风险准备金比例的要求。此外，许多公司在快速发展的过程中容易违反规定，因为内部管理风险敞口。

“期货从业者的自律性也是一个大问题，除了期货公司内部控制体系的不完善和不完善之外，尤其是在中介业务中。”期货公司高管告诉记者。此外，投资者教育还有很长的路要走，需要市场各方的努力，加强投资者培训，引导合理参与交易。

据中国期货协会官网报道，今年很多自然人受到纪律处罚，涉及很多期货公司。记者发现，期货公司包括中州期货有限公司、创元期货有限公司、华新期货有限公司、西南期货有限公司、中国金融期货有限公司、迈克期货有限公司、迈克资源管理(上海)有限公司、光大期货有限公司、华安期货有限公司；一般来说，这些公司大多属于中小机构。